Запрошуємо Вас на короткостроковий захід
ЯК ПРАВИЛЬНО ОРГАНІЗУВАТИ ВНУТРІШНІЙ ФІНМОНІТОРИНГ
З УРАХУВАННЯМ ОСТАННІХ ЗМІН В ЗАКОНОДАВСТВІ
У СФЕРІ AML:
ІНСТРУКЦІЯ ДЛЯ АУДИТОРІВ, БУХГАЛТЕРІВ І ПОДАТКОВИХ КОНСУЛЬТАНТІВ
13 листопада 2023 року 11:00-16:00 (перерва з 13:00 до 14:00)
Тривалість заходу — 4 години
Спікер: Чумакова Ірина Юріївна
- к.е.н., доцент;
- сертифікований аудитор України;
- експерт Світового банку з питань внутрішнього контролю та управління ризиками;
- практичний досвід роботи у сфері комплаєнсу і впровадження політик протидії відмиванню коштів (AML/KYC);
- розробки внутрішньофірмових стандартів і документів для аудиторських і бухгалтерських фірм з питань фінансового моніторингу;
- експерт ТОВ «НМЦ ГАА».
Мета заходу – надати практичні рекомендації, як правильно організувати внутрішній фінансовий моніторинг в аудиторських (бухгалтерських) фірмах та підтримувати його функціонування відповідно до останніх змін законодавства у сфері запобігання та протидії відмиванню злочинних доходів, фінансуванню тероризму та розповсюдженню зброї масового знищення.
КОМУ ЦЕ ПОТРІБНО?
- суб’єктам аудиторської діяльності;
- суб’єктам господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку;
- суб’єктам господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування;
- керівникам, відповідальним особам з фінансового моніторингу, фахівцям підрозділів фінансового моніторингу, аудиторам, бухгалтерам, іншим співробітникам, які пов’язані з фінансовими операціями, аудиторських і бухгалтерських фірм.
Наш захід надасть Вам можливість визначитись з такими важливими та непростими питаннями:
- У чому суть останніх змін законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – законодавство у сфері AML).
- Які обов’язки, передбачені законодавством для аудиторів, бухгалтерів і податкових консультантів як спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу (далі – СПФМ), зокрема й нововведення.
- Хто і коли стає на облік у Державній службі фінансового моніторингу (далі – Держфінмоніторинг) із спеціально визначених СПФМ, які є юрособами, та суб’єкти, які провадять свою діяльність одноосібно, без утворення юрособи.
- Як СПФМ розробити і затвердити Правила фінансового моніторингу, Програму проведення первинного фінансового моніторингу та інші внутрішні документи з питань фінансового моніторингу для аудиторської (бухгалтерської) фірми.
- Як призначити працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та які його функціональні повноваження й обов’язки.
- Як організувати навчання з метою виконання вимог законодавства у сфері AML та які категорії працівників СПФМ мають брати участь у цих заходах.
- Як ідентифікувати клієнтів до встановлення ділових відносин (вчинення правочинів, проведення фінансової операції), під час встановлення ділових відносин та/або при віддаленому встановленні ділових відносин.
- Які вимоги слід виконати СПФМ стосовно клієнтів, які є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами.
- Яких заходів слід вжити задля ідентифікації і верифікації кінцевих бенефіціарних власників клієнта.
- Як підготувати Анкету клієнта і визначити рівень його ризику.
- Які СПФМ організувати внутрішній контроль, вести реєстр підозрілих фінансових операцій (підозрілої діяльності) клієнта, фіксувати та зберігати необхідну інформацію, повідомлень про порушення у сфері AML Держфінмоніторинг.
Будуть розглядатися приклади заповнення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу – правил, програми, інших документів, які мають бути розроблені і затверджені аудиторськими та/або бухгалтерськими фірмами з метою належного виконання функцій СПФМ.
Вартість участі у короткостроковому заході: 950 грн.
Участь у даному заході зараховується у безперервне професійне навчання аудиторів та підтверджується Сертифікатом.