Запрошуємо Вас на короткостроковий захід
НОВИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕННЯ ПЕРЕВІРОК ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ: ЯК ПІДГОТУВАТИСЯ АУДИТОРАМ ТА БУХГАЛТЕРАМ?
31 липня 2023 року 11:00-13:30
Спікер: Чумакова Ірина Юріївна
- к.е.н., доцент;
- сертифікований аудитор України;
- експерт Світового банку з питань внутрішнього контролю та управління ризиками;
- практичний досвід роботи у сфері комплаєнсу і впровадження політик протидії відмиванню коштів (AML/KYC);
- розробки внутрішньофірмових стандартів і документів для аудиторських і бухгалтерських фірм з питань фінансового моніторингу;
- експерт ТОВ «НМЦ ГАА».
«Мудрий не той, хто знає багато, а той, хто знає потрібне.»
//Пауло Коельо
4 липня набрала чинності урядова постанова від 16. 06. 2023 року № 662, якою було затверджено «Порядок здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснюють Міністерство фінансів, Міністерство юстиції, Міністерство цифрової трансформації».
Дія Порядку №662 поширюється на:
- суб’єкти аудиторської діяльності,
- бухгалтерів, бухгалтерів-підприємців і суб’єкти господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку, а також
- суб’єкти господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування.
Наш захід надасть Вам можливість визначитись з такими важливими та непростими питаннями:
- Новий порядок здійснення МФУ, як суб’єктом державного фінансового моніторингу нагляду у сфері запобігання та протидії: у чому суть, підходи і принципи заходів нагляду (контролю) за діяльністю аудиторів і бухгалтерів як спеціально визначених СПФМ?
- Планові / позапланові та виїзні / безвиїзні перевірки Мінфіну: у чому відмінність?
- Порядок проведення планових перевірок СПФМ з урахуванням ризик-орієнтованого підходу: які обов’язкові питання включаються до Плану-графіку перевірок?
- Підстави для проведення МФУ незапланових перевірок з окремих питань діяльності СПФМ.
- Особливості проведення безвиїзних перевірок СПФМ: місце, час і строк проведення та форма подання МФУ інформації, матеріалів і документів (в електронної та візуальної формах) та письмових пояснень.
- Права і обов’язки СПФМ під час проведення виїзних та безвиїзних перевірок.
- Порядок оскарження дій осіб, що входять до складу робочої групи МФУ.
- Документи, які складаються за результатами проведення виїзної/безвиїзної перевірки, та їх характеристика.
- Заходи впливу за результатами виявлених під час проведення виїзної/безвиїзної перевірки порушень: на що потрібно звертати особливу увагу аудиторам і бухгалтерам, щоб не доводити до штрафних санкцій і судової практики?
Вартість участі у короткостроковому заході: 750 грн.
Участь у даному заході зараховується у безперервне професійне навчання аудиторів та підтверджується Сертифікатом.