Запрошуємо Вас на короткостроковий захід
ЯК АУДИТОРСЬКИМ І БУХГАЛТЕРСЬКИМ ФІРМАМ
АКТУАЛІЗУВАТИ ВНУТРІШНІ ДОКУМЕНТИ З ПИТАНЬ
ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ ЗА НОВИМИ КРИТЕРІЯМИ?
7 вересня 2023 року 11:00-15:30 Тривалість заходу - 4 години
Модуль 3. Які аудиторам, бухгалтерам і податковим консультантам
як спеціально визначеним СПФМ переоцінити свою роботу за новими критеріями.
Модуль 4. Як підготувати програму оцінки і управління ризиками аудиторської (бухгалтерської) фірми.
Спікер: Чумакова Ірина Юріївна
- к.е.н., доцент;
- сертифікований аудитор України;
- експерт Світового банку з питань внутрішнього контролю та управління ризиками;
- практичний досвід роботи у сфері комплаєнсу і впровадження політик протидії відмиванню коштів (AML/KYC);
- розробки внутрішньофірмових стандартів і документів для аудиторських і бухгалтерських фірм з питань фінансового моніторингу;
- експерт ТОВ «НМЦ ГАА».
Мета заходу – ознайомити аудиторських і бухгалтерських професіоналів та податкових консультантів з актуальними змінами в AML-законодавстві (законодавстві про фінансовий моніторинг) та визначити заходи, які вони мають застосувати як спеціально визначені суб’єкти первинного фінансового моніторингу (СПФМ), щоб переглянути свої внутрішні документи з питань фінансового моніторингу для їх актуалізації за новими критеріями відповідно до особливостей своєї діяльності.
КОМУ ЦЕ ПОТРІБНО?
- суб’єктам аудиторської діяльності;
- суб’єктам господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку;
- суб’єктам господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування;
- керівникам, відповідальним особам з фінансового моніторингу, фахівцям підрозділів фінансового моніторингу, іншим співробітникам, які пов’язані з фінансовими операціями, аудиторських і бухгалтерських фірм.
Наш захід надасть Вам можливість визначитись з такими важливими та непростими питаннями:
Модуль 3. Які аудиторам, бухгалтерам і податковим консультантам як спеціально визначеним СПФМ переоцінити свою роботу за новими критеріями.
Під час третього модулю поговоримо про критерії, які потрібно врахувати аудиторам, бухгалтерам і податковим консультантам для актуалізації внутрішніх правил:
- Оновлені критерії ризиків легалізації незаконних доходів
та фінансування тероризму: структура і ключові аспекти. - Критерії ризику: по яких алгоритмах фінмоніторинг виявляє ризикових клієнтів та ризикові операції?
- У чому полягає оцінка власного ризик-профілю СПФМ? Яку інформацію зобов’язані враховувати СПФМ під час визначення свого ризик-профілю?
- Критерії ризику за типом (видом) послуги (продукту) та за способом (каналом) надання чи отримання послуги (продукту).
- Ризик-профіль оцінки клієнта: модель оцінки ризику ділових відносин з клієнтом. Кому може бути встановлений високий рівень ризику та його наслідки.
- Що містить перелік критеріїв ризиків за типом клієнта? Як СПФМ має їх враховувати під час оцінки з урахуванням ризик-орієнтованого підходу?
- Основні ознаки діяльності клієнтів, які є неприбутковими організаціями.
- Критерії ризику, пов’язані з географічним розташуванням держави проживання (перебування, реєстрації) клієнта.
- Які заходи щодо виявлення критеріїв ризику, притаманних діловим відносинам з клієнтом, мають застосовувати СПФМ? Належна перевірка та аналіз фінансових операцій клієнта.
Модуль 4. Як підготувати програму оцінки і управління ризиками аудиторської (бухгалтерської) фірми.
Модуль варто відвідати, щоб зрозуміти, як аудиторам (бухгалтерам, податковим консультантам) сформувати і задокументувати у алгоритм проведення оцінки ризиків та управління ними:
- Документальне оформлення у внутрішніх правилах фінмоніторингу порядку та умов визначення (виявлення) ризиків і їх оцінки СПФМ.
- Структура і зміст Положення про оцінку та управління ризиками.
- Програма оцінки рівню ризику здійснення клієнтом підозрілих операцій і вжиття заходів з управління ризиками.
- Порядок класифікації клієнтів та критерії (показники) для визначення рівня ризику клієнтів.
- Методика оцінки ризику клієнта з урахуванням різних складових ризику. Шкала оцінки ризику.
- Як сформувати і оцінити (переоцінити) ризик-профіль клієнта?
- Власний ризик-профіль СПФМ: вжиття заходів для підтримання в актуальному стані, документальне оформленням результатів оцінки, регламентація процедур в Правилами проведення фінансового моніторингу СПФМ.
Вартість участі у короткостроковому заході: 1650 грн.
Участь у даному заході зараховується у безперервне професійне навчання аудиторів та підтверджується Сертифікатом.
ВИГІДНО! За умови участі в обох короткострокових заходах, загальна вартість (з урахуванням знижки) 2100 грн.